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精选题!2026年期货法律法规第三章:外商投资期货公司的设立许可

来源:233网校 2026-09-21 00:00:56

1、《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司()以上股权的期货公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

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参考答案:C
参考解析:《外商投资期货公司管理办法》第二条规定,本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。

2、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,应当符合近()年长期信用均保持在高水平

A.10

B.2

C.5

D.3

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参考答案:D
参考解析:直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,应当符合近3年长期信用均保持在高水平

3、外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务器以及记录、存储客户信息的数据设备,应当设置在()。

A.公司所在地

B.中国境内

C.境外

D.境内或者境外均可

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参考答案:B
参考解析:《外商投资期货公司管理办法》第十五条规定,外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务器以及记录、存储客户信息的数据设备,应当设置在中国境内

4、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,应当具备以下(  )条件。

A.持续经营3年以上,近2年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

B.具有健全的内部控制制度和风险管理体系

C.管理层具有良好的专业素质和管理能力

D.具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平

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参考答案:B,C,D
参考解析:《外商投资期货公司管理办法》第五条规定,直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:(1)持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚(A错误)。(2)管理层具有良好的专业素质和管理能力(C正确)。(3)具有健全的内部控制制度和风险管理体系(B正确)。(4)具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平(D正确)。(5)中国证监会规定的其他审慎性条件。

5、外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务器以及记录、存储客户信息的数据设备,应当设置在中国境内。(  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务器以及记录、存储客户信息的数据设备,应当设置在中国境内。

6、外商投资期货公司交易、结算、风险控制 等信息系统的核心服务商以及记录、存储客户的数据设备,可以设置在中国境外。

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:外商投资期货公司交易、结算、风险控制等信息系统的核心服务器以及记录、存储客户信息的数据设备,应当设置在中国境内。在符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的前提下,外商投资期货公司可以利用境 外股东的资源和技术,提升信息系统的效率和安全水平。

7、 境外机构不能通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权。(  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:《外商投资期货公司管理办法》第六条规定,除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外,境外投资者通过投资关系、协议或其他安排,实际控制期货公司5%以上股权的,应当转为直接持股。

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