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精选题!2026年期货法律法规第三章:期货公司的业务终止

来源:233网校 2026-09-25 00:00:05

1、期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以(  )。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证

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参考答案:D
参考解析:选项D正确:期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货和衍生品法》相关规定注销其期货业务许可证。
选项A错误:吊销营业执照的权力属于工商管理部门,而非证监会。
选项B错误:股权转让属于公司内部治理和股东之间的法律行为。
选项C错误:中国证监会无权私自变更期货公司的业务范围。

2、期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以(   )。

A.私自变更期货公司的业务范围

B.吊销期货公司营业执照

C.强制期货公司转让股权

D.注销期货公司期货业务许可证

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参考答案:D
参考解析:选项D正确:期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户资产,清退或者转移客户。期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货和衍生品法》相关规定注销其期货业务许可证。
选项A错误:中国证监会无权私自变更期货公司的业务范围。
选项B错误:吊销营业执照的权力属于工商管理部门,而非证监会。
选项C错误:股权转让属于公司内部治理和股东之间的法律行为。

3、期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在(  )上公告。

A.中国期货监控网站

B.中国期货业协会网站

C.期货交易所网站

D.中国证监会指定的媒体

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参考答案:D
参考解析:期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

4、期货公司有下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续,包括(  )。

A.营业执照被依法注销

B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

C.主动提出注销申请

D.行政许可法》和中国证监会规定应当注销行政许可的其他情形

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:根据《期货和衍生品法》相关规定,期货公司有下列情形之一的,中国证监会应当依法办理相关业务许可注销手续:(1)营业执照被依法吊销;(2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(3)主动提出注销申请;(4)《行政许可法》和中国证监会规定应当注销行政许可的其他情形。

5、国务院期货监督管理机构应当依法注销期货经营机构相关业务许可证的情形包括()。

A.营业执照被依法吊销

B.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

C.开业后无正当理由停业连续3个月以上

D.主动提出注销申请

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:《中华人民共和国期货和衍生品法》第七十六条规定,期货经营机构有下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理相关业务许可证注销手续:(1)营业执照被依法吊销。(2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上。(3)主动提出注销申请。(4)《中华人民共和国行政许可法》和国务院期货监督管理机构规定应当注销行政许可的其他情形。

6、甲期货公司被撤销所有期货业务许可后,在后续处理过程中,以下做法符合规定的有(  )。

A.成立专门小组妥善处理客户资产

B. 结清所有期货业务相关账目

C.以新业务名义开展活动后5个工作日内办理工商变更登记

D. 及时办理名称、营业范围等工商变更登记

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参考答案:A,B,D
参考解析:期货公司被撤销所有期货业务许可的,应当妥善处理客户资产,结清期货业务(AB正确);公司继续存续的,应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记,存续公司不得继续以期货公司名义从事业务(D正确,C错误),其名称中不得有“期货”或者近似字样。期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户资产,结清业务。

7、某期货公司总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失,对此,期货公司应当(  )。

A.在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废

B.请求中国证监会公告声明作废

C.持登载声明向中国证监会重新申领

D.公告期满后向中国证监会重新申领

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参考答案:A,C
参考解析:期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废(A正确,B错误),并持登载声明向中国证监会或期货公司分支机构所在地派出机构重新申领(C正确,D错误)。

8、期货公司及其分支机构的许可证由中国期货业协会统一印制。( )

A.错

B.对

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参考答案:错
参考解析:期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在30个工作日内在中国证监会指定的媒体上声明作废, 并持登载声明向中国证监会或期货公司分支机构所在地派出机构重新申领。

9、期货公司申请停业后又恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。 ( )

A.错

B.对

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参考答案:对
参考解析:根据《期货公司监督管理办法》第三十五条第二款的规定,期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。

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