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精选题!2026年期货法律法规第三章:期货公司的住所或营业场所变更

来源:233网校 2026-09-24 00:00:42

1、期货公司变更住所,应当向(  )提交变更住所申请书等申请材料。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.拟迁出地中国证监会派出机构

D.拟迁入地中国证监会派出机构

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参考答案:D
参考解析:《期货公司监督管理办法》规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请材料。故本题选D,选项ABC错误。

2、期货公司变更住所且变更营业场所,应当向()提交备案材料。

A.中国证监会

B.拟迁出地中国证监会派出机构

C.拟迁入地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

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参考答案:C
参考解析:期货公司变更住所或营业场所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。

3、期货公司变更住所,应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

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参考答案:D
参考解析:期货公司变更住所或营业场所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请资料。故本题选D,选项ABC错误。

4、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。

A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录

B.符合持续性经营规则

C.近5年无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

D.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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参考答案:B,D
参考解析:期货公司变更住所或营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要,并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列条件:(一)符合持续性经营规则(B正确);(二)近2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚(D正确); (三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。选项AC为干扰项,无此规定。

5、xx期货公司因经营需要,计划将总部从上海迁至北京。在完成工商变更登记后,公司应开始处理客户资产,并向新住所地证监局报备。该公司最迟应在完成工商变更登记之日起(  )个工作日内完成报备。

A.3

B. 5

C. 10

D. 15

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参考答案:B
参考解析:期货公司变更住所或营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要,并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。

6、期货公司变更分支机构营业场所的,即在协会同一辖区内变更营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要()

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货公司变更分支机构营业场所的,即在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要

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