1、期货公司申请设立营业部,应当于申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。
A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月
(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;
(二)申请日前3 个月符合风险监管指标标准;
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;
(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;
(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划;
(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
2、期货公司申请设立分公司,应当向公司住所地中国证监会派出机构报备,报备期限为自完成相关工商设立登记之日起( )。
A.3个工作日内
B.7个工作日内
C.5个工作日内
D.5个自然日内
3、《期货公司监督管理办法》规定,期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。
A.3
B.5
C.10
D.15
4、期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件( )。
A.申请日前 3 个月符合风险监管指标标准
B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
C.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行
D.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;
(二)申请日前 3 个月符合风险监管指标标准;
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;
(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近 1 年 内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;
(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案;
(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
5、期货公司设立境内分支机构,应当具备的条件有()。
A.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
B.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行
C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事拘留
D.申请日前3个月符合风险监管指标标准
(一) 公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;
(二) 申请日前3个月符合风险监管指标标准;
(三) 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;
(四) 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;
(五) 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划;
(六) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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