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精选题!2026年期货法律法规第三章:期货公司境内分支机构设立备案

来源:233网校 2026-09-23 09:07:54

1、期货公司申请设立营业部,应当于申请日前( )符合期货公司风险监管指标标准。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

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参考答案:D
参考解析:选项D正确:期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件:
(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;
(二)申请日前3 个月符合风险监管指标标准
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;
(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;
(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划;
(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

2、期货公司申请设立分公司,应当向公司住所地中国证监会派出机构报备,报备期限为自完成相关工商设立登记之日起(  )。

A.3个工作日内

B.7个工作日内

C.5个工作日内

D.5个自然日内

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参考答案:C
参考解析:《期货公司监督管理办法》规定,期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。

3、《期货公司监督管理办法》规定,期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。

A.3

B.5

C.10

D.15

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参考答案:B
参考解析:《期货公司监督管理办法》规定,期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。

4、期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件(  )。

A.申请日前 3 个月符合风险监管指标标准

B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

C.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行

D.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:选项ABCD正确:期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构, 应当自完成相关工商设立登记之日起 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。 期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件:
(一)公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;
(二)申请日前 3 个月符合风险监管指标标准;
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近 1 年 内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;
(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

5、期货公司设立境内分支机构,应当具备的条件有()。

A.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划

B.公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行

C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事拘留

D.申请日前3个月符合风险监管指标标准

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:《期货公司监督管理办法》规定,期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构,应当具备下列条件:
(一) 公司治理健全,内部控制制度符合有关规定并有效执行;
(二) 申请日前3个月符合风险监管指标标准;
(三) 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;
(四) 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;
(五) 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划;
(六) 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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