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精选题!2026年期货法律法规第三章:期货公司的股权变更

来源:233网校 2026-09-23 09:07:54

1、除特殊规定情形外,期货公司单个股东的持股比例增加到(  )以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到(  )以上的,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.3%;3%

B.3%;5%

C.5%:3%

D.5%:5%

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参考答案:D
参考解析:《期货公司监督管理办法》第十九条规定,除规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

2、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到( )以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2%

B.5%

C.3%

D.6%

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参考答案:B
参考解析:期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:
(一)变更控股股东、第一大股东;
(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。
除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
综上,该题选B。

3、期货公司变更控股股东,须经(  )批准。

A.股东大会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货业协会

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参考答案:C
参考解析:根据《期货公司监督管理办法》规定,期货公司变更控股股东,应当经中国证监会批准

4、期货公司下列哪些变更事项应当经中国证监会批准(  )。

A.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的

B.变更住所或营业场所

C.变更法定代表人

D.变更控股股东、第一大股东

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参考答案:A,D
参考解析:选项AD正确:期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(1)变更控股股东、第一大股东;(2)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除上述规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
选项B错误:期货公司变更住所或营业场所,应当妥善处理客户资产,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要,并自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备
选项C错误:期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料

5、期货公司将单个股东持股比例增加到5%以上时,应具备的条件有( )。

A.拟变更的股权不得存在被冻结等情形

B.期货公司与股东之间不得交叉持股

C.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

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参考答案:A,B,D
参考解析:期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(1)变更控股股东、第一大股东;(2)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除上述规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。期货公司变更股权有上述所列情形的,应当具备下列条件:(1)拟变更的股权不存在被冻结等情形(A正确);(2)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形(B正确),期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形(C错误);(3)涉及的股东符合《期货公司监督管理办法》关于主要股东、控股股东、第一大股东、境外股东、有关联关系的股东相关规定的条件(D正确)

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