2014年证券从业考试《证券投资基金》全真模拟试题(5)

二、多项选择题(本大题50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 以下关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的表述，正确的有（　　）。
A．基金管理人应当自基金合同生效之日起12个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定
B．基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定
C．因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整
D．因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在12个交易日内进行调整


62、 影响债券收益率的因素包括（　　）。
A．市场利率
B．违约风险度
C．基础利率
D．发行人的类型与信誉


63、 一般可以通过基金所持全部股票的（　　）的大小，判断股票基金是属于投资型基金，还是成长型基金。
A．贝塔值
B．市净率
C．市盈率
D．持股集中度


64、 资本资产定价模型的主要假设有（　　）。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
B．投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D．资本市场有摩擦


65、 债券基金与单一债券的区别主要表现为（　　）。
A．债券基金的收益不如债券的利息固定
B．债券基金可以确定一个准确的到期日
C．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
D．所承担的投资风险不同


66、 基金托管人内部控制的目标是（　　）。
A．保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．防范和化解经营风险
C．维护基金份额持有人的权益
D．维护基金管理人的权益


67、 套利理论的观点有（　　）。
A．套利理论者认为投资者可以不断地进行套利交易
B．市场均衡时，证券组合的期望收益完全由其承担的因素风险所确定
C．市场均衡可以通过套利达到
D．市场可以有均衡状态


68、 采用历史数据分析方法，一般将投资者分为以下哪几种类型?（　　）
A．风险厌恶型
B．风险中性型
C．风险喜好型
D．风险偏好型


69、 基金公司投资管理人员的基本行为规范表述正确的是（　　）。
A．当基金份额持有人利益与公司利益冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则
B．应当首先维护基金份额持有人利益
C．当基金份额持有利益与公司利益冲突时，应当坚持公司利益优先的原则
D．应当首先维护公司股东的利益


70、 依照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则，不列入基金费用的项目包括（　　）。
A．基金管理人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失
B．基金上市费用
C．基金托管人为基金运作购置设备发生的费用．
D．基金份额持有人大会费用

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