2014年证券从业考试《证券投资基金》全真模拟试题(5)

71、 下列（　　）情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。
A．处于募集期内的上市开放式基金份额
B．处于封闭期内的上市开放式基金份额
C．分红派息R-1日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额
D．处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额


72、 目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括（　　）。
A．1年以内的银行定期存款
B．可转换债券
C．期限在1年以内的央行票据
D．剩余期限在397天以内的浮动利率债券


73、 证券交易所对基金的监管主要表现为（　　）。
A．对基金从业人员资格的管理
B．对基金上市的管理
C．对基金投资行为的监管
D．对基金管理人违法行为进行侦察和惩治


74、 目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括（　　）。
A．1年以内的银行定期存款
B．可转换债券
C．期限在1年以内的央行票据
D．剩余期限在397天以内的浮动利率债券


75、 套利组合应该满足的条件有（　　）。
A．该组合中各种证券的权重之和为0
B．该组合因素灵敏度系数为0
C．该组合具有正的期望收益率
D．该组合具有的方差为0


76、 投资决策委员会的功能是（　　）。
A．为基金投资拟订投资原则
B．为基金投资拟订投资方向
C．为基金投资拟订投资策略
D．为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划


77、 下列（　　）说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。
A．内部控制制度应根据目前的实际情况制定
B．内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
C．内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
D．内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化


78、 开放式基金非交易过户主要包括（　　）。
A．继承
B．司法强制执行
C．出售
D．转让


79、 QDII面临的投资风险包括（　　）。
A．汇率风险
B．特别投资风险
C．市场风险
D．流动性风险


80、 当利率上升时，则（　　）。
A．债券价格会上升
B．债券价格会下降
C．经济通常会发行紧缩
D．经济通常会发生膨胀

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