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2020年《金融市场基础知识》习题练习(5.23)
1.中国证监会的核心职责有()。
Ⅰ维护市场公开、公平、公正
Ⅱ维护投资者特别是中小投资者的合法权益
Ⅲ促进资本市场健康发展
Ⅳ促进经济健康平稳增长
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ 、 Ⅳ
中国证监会的核心职责为“两维护、一促进”，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本市场健康发展。
2.中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A.证券公司
B.基金公司
C.合格机构投资者
D.证券交易所
证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行以下职能：
(1)证券账户、结算账户的设立和管理。(2)证券的存管和过户。(3)证券持有人名册登记及权益登记。(4)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理。证券的清算和交收统称为“证券结算”，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。(5)受发行人委托派发证券权益。如派发红股、股息和利息等。(6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务。(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
3.我国的企业债券和公司债券在()等方面有所不同。
Ⅰ发行主体
Ⅱ发行制度和监管机构Ⅲ担保要求
Ⅳ发行市场
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
我国企业债券和公司债券主要有以下几方面的区别：
1.发行主体不同;2.发行制度和监管机构不同;3.募集资金用途不同;4.发行申报程序不同;5.发行期限不同;6.发行持续时间不同;7.发行定价方式不同;8.担保要求不同;9.发行市场不同
