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2020年证券从业金融市场基础知识每日一练(5.22)

来源:233网校 2020年5月22日

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2020年《金融市场基础知识》习题练习(5.22)

1.做市商交易的基本特征是()。

A.成交时点是不连续的

B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出

C.以买卖双向价格为基准进行撮合

D.投资者买卖证券的对手是其他投资者

参考答案:B
参考解析:

做市商制度也被称为报价驱动制度,是指做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易。它是不同于竞价交易方式的一种证券交易制度,一般为柜台交易市场所采用。

做市商必须具备的条件

(1)具有雄厚的资金实力,这样才能建立足够的标的商品库存以满足投资者的交易需要。

(2)具有管理商品库存的能力,以便降低商品库存的风险。

(3)要有准确的报价能力,要熟悉自己经营的标的商品,并有较强的分析能力。

做市商交易的特征

(1)提高流动性,增强市场吸引力。

(2)有效稳定市场,促进市场平衡运行。

(3)具有价格发现的功能。

2.国家股从资金来源上看,主要有()。

Ⅰ现有国有企业改编为股份有限公司时所拥有的净资产

Ⅱ现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

Ⅲ经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资

Ⅳ国有法人单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

国家股从资金来源上看,主要有以下三个方面:

第一,现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产。

第二,现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资。

第三,经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

3.上海证券交易所的托管制度特点是()。

A.已办理的指定交易,投资者不可以进行变更

B.托管制度和指定交易制度联系在一起

C.投资者必须指定沪深交易所市场的任一交易参与人,作为证券交易的唯一受托人

D.自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限

参考答案:B
参考解析:

对于在上海证券交易所交易的证券,其托管制度是和全面指定交易制度联系在一起的。全面指定交易是指参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人,通过该会员参与本所市场证券买卖。指定交易撤销后即可重新申办指定交易。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为:自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限。

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