证券从业资格考试《金融市场基础知识》练习题及答案(11月4日)
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1、下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法，正确的是（）。
A.是否进行信用评级由证券交易所确定
B.必须进行信用评级
C.是否进行信用评级由发行人确定
D.是否进行信用评级由承销机构确定
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。
2、下列说法错误的是（）。
A.注册会计师申请证券许可证还需具备证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.注册会计师申请证券许可证需取得注册会计师证书1年以上
C.注册会计师申请证券许可证可直接向财政部、中国证监会提出申请
D.注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度
①所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《规定》所规定的条件并已提出申请；
②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；
③取得注册会计师证书1年以上；
④不超过60周岁；
⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。
注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。选项C错误。
对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由财政部、中国证监会批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。
故本题为C选项。
3、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。
A.10.2万元
B.6.8万元
C.20.4万元
D.3.4万元
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