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2021年10月证券从业《基础知识》真题冲刺练习十

来源:233网校 2021-10-20 10:39:01

2021年10月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习十

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证券从业考试往期真题会重复出现,233网校整理了证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题演练,每天掌握几道题,攻克高频考点!

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以()

A、要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料

B、定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查

C、对基金销售相关机构及其股东,实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见

D、不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查

参考答案:C
参考解析:中国证监会及其派岀机构按照审慎监管原则,可以要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料,定期或者不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行非现场或者现场检查。

下列关于资产证券化运作程序的说法,错误的是()

A、特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后,对一定的资产集合进行风险结构的重组

B、特殊目的机构除开展资产证券化业务之外,还可以通过其他业务获得收入

C、原始权益人根据自身的资产证券化融资要求,确定资产证券化目标

D、承销商负责向投资者销售资产支持证券,方式包括包销和代销两种

参考答案:B
参考解析:特殊目的机构是一个以资产证券化为唯一目的、独立的信托实体,有时也可以由发起人设立。注册后的特殊目的机构的活动受法律的严格限制,其资本化程度很低,资金全部来源于发行证券的收入。

将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下,然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况,以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变,是指()

A、敏感性分析

B、压力测试

C、情景分析

D、压力情景

参考答案:B
参考解析:压力测试,是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下,然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况,以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。

货币政策的传导机制包括()

Ⅰ.利率传导机制

Ⅱ.信用传导机制

Ⅲ.资产价格传导机制

Ⅳ.汇率传导机制

A、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅱ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

各种经济理论对货币政策的传导机制有不同看法,归纳起来货币政策的传导机制主要包括以下四种:

(1) 利率传导机制

(2) 信用传导机制

(3) 资产价格传导机制

(4) 汇率传导机制。

下到关于我国金融业对外开放的说法,正确的有()

Ⅰ.2018年8月,中国银保监会发布相关文件,取消中资银行和金融资产管理公司外资特股比例限制,实施内外资一致的股权投资比例规则

Ⅱ.按照2018年《外商投资证券公司管理办法》的规定,境外股东须为金融机构,且具有良好的国际声誉和经营业绩,近5年业务规模、收入、利润居于国际前列

Ⅲ.2017年11月,我国宣布将通过3年和5年过渡期,逐步开放外资人身险公司外方股东持股比例限制,进一步加大保险业对外开放力度

Ⅳ.2018年9月,富时罗素宣布将A股纳入其指数体系

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ 

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:

2018年8月23 日,中国银保监会发布《中国银行保险监督管理委员会关于废止和修改部分规章的决定》,取消中资银行和金融资产管理公司外资持股比例限制,实施内外资一致的股权投资比例规则。

2018年4月28日,中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》。完善境外股东 条件。境外股东须为金融机构,且具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平。

2017年11月,我国就宣布将通过3年和5年过渡期,逐步放开外资人身险公司外方股东持 股比例限制,进一步加大保险业对外开放力度。

2018年9月,富时罗素宣布将A股纳入其指数体系。

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