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2021年证券市场基本法律法规高频考点:证券经纪业务的主要风险及其防范

来源:233网校 2021-09-15 00:00:01

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(1)合规风险

①加强合规文化建设

②建立健全各项规章制度

③对客户交易结算资金实行第三方存管

④强化岗位制约和监督

(2)管理风险

①加强经纪业务营销管理

②严格执行经纪业务操作规程

③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

④加强员工培训,提高员工素质

⑤建立客户投诉处理及责任追究机制

⑥建立经纪业务检查稽核制度

(3)技术风险

①建设和管理信息系统

②根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

③制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案等

试题巩固:

【单项选择题】下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是( )。

A. 证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断

B. 证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

C. 证券公司可以违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

D. 证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

参考答案:D
参考解析:证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售服务。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。

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