2021年证券市场基本法律法规高频考点：证券投资咨询机构及人员从业管理

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证券投资咨询机构及人员资格管理要求：

（1）证券投资咨询机构资格管理

①单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；

③有100万元人民币以上的注册资本；

③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

④有公司章程；

⑤有健全的内部管理制度；

⑥具备中国证监会要求的其他条件。

（2）证券投资咨询人员资格管理

①证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。

②在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。

③向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

试题巩固：

【单项选择题】下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是(　　)。

A. 至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格

B. 有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

D. 有1亿元人民币以上的注册资本

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