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2022年证券法规考前必背考点:风险控制指标报告相关要求

来源:233网校 2022-10-09 09:45:25

风险控制指标报告相关要求

1)证券公司应当至少每半年报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

①经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事报告。

②经董事会签署确认,向公司全体股东报告。并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

2)净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化

①净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时。5个工作日内向公司全体董事报告,10个工作日内向公司全体股东报告。

②在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。

3)证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

4)证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

风险控制指标不符合规定标准的监管措施

(1)证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。

(2)证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其来取的有关措施。

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