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2022年证券法规考前必背考点:证券经纪业务的委托交易

来源:233网校 2022-10-27 00:00:25

(1)委托方式:柜台委托、自助委托(网上委托、电话委托、热键委托等)及其他。

(2)委托指令

要求

①委托指令的内容和方式符合证券市场的交易规则及协议的相关约定;②客户通过委托系统进行证券交易时,可归咎于客户的原因而造成损失的,由客户承担;客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为,证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施。

无效

如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,则该委托应视为无效委托。

撤销

客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令

成交

客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准

查询

证券公司提供账户资金及证券变化情况查询,客户逾期未办理查询或未对查询结果有异议,视为对委托结果无异议。

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