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2022年证券法规考前必背考点:证券公司数据全生命周期管理机制

来源:233网校 2022-10-22 00:00:09

(1)数据分类分级:将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级,并根据不同类别和级别作出差异化数据管理制度安排。

(2)数据安全保障措施:完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录、病毒防范和非法入侵检测等安全保障措施,保护经营数据和客户信息安全,防范信息泄露与损毁。

(3)信息系统权限管理

①证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限,并履行审批流程。

②证券公司应当建立对信息系统权限的定期检査与核对机制,确保用户权限与其工作职责相匹配,防止出现授权不当的情形。

③证券公司应当对重要信息系统的开发、测试、运维实施必要分离,保证信息技术管理部门内部岗位的相互制衡。

(4)经营数据和客户信息保护:证券公司应当记录经营数据和客户信息的使用情况,证券公司应建立健全数据安全管理制度,不得收集与服务无关的客户信息,不得购买或使用非法获取或来源不明的数据。

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