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2022年证券法规考前必背考点:证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求

来源:233网校 2022-10-21 00:00:07

信息系统的开发、测试、上线、变更与停止使用

①开发、测试:建立独立于生产环境的专用开发测试环境;

②上线、变更:制定专项实施方案、对信息系统上线或变更操作行为进行审查、确认和跟踪;

③停止使用:开展技术和业务影响评估,制定完整的系统通用和数据迁移保管方案,组织必要的评审及停用后的安全检查。

信息系统运行维护

①定期压力测试②指定专人跟踪监测发现的异常情形,及时处置并定期开展评估分析

信息技术应用相关文档、日志及数据的管理

①文档妥善保存②日志留痕机制③数据管理遵循法律法规

提供信息技术服务

①证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供信息技术服务

②可以设立信息技术专业子公司,为母公司提供信息技术服务

重要信息系统的审计功能

确保重要信息系统具备可审计功能,可根据监管部门的要求转换、提供数据

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