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2022年证券法规考前必背考点:客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求

来源:233网校 2022-10-16 00:00:05

客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求

(1)客户身份识别的基本要求

①证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

②客户由他人代理办理业务的,证券公司应同时对代理人和被代理人的身份证件或其他身份证明文件进行核对并登记。

(2)客户身份资料与交易记录保存的基本要求

保存内容

证券公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料。

保存期限

客户身份资料,自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存5年;

交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。

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