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2022年证券法规考前必背考点:可疑交易报告要求及可疑交易报告后续控制措施

来源:233网校 2022-10-18 10:12:44

大额交易报告

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

可疑交易报告

证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或资产价值大小,应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告的情形:①明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的②严重危害国家安全或者影响社会稳定的③其他情节严重或者情况紧急的情形。

可疑交易后续控制措施

对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控、提升客户风险等级、限制客户交易、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦査机关报案等。

反洗钱和反恐怖融资名单监控

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括:

中国政府发布的或要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单;

联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单;

中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单。

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