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2022年证券法规考前必背考点:证券公司流动性风险管理的组织架构及职责

来源:233网校 2022-10-12 00:00:51

证券公司流动性风险管理的组织架构及职责

组织架构

职责

董事会

承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

经理层

①确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;②确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作;③确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;④建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;⑤充分了解风险水平及其管理状况等。

首席风险官:①充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告;②对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见。

流动性风险管理部门

①统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估;

②负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;

③监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况;

④定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;

⑤组织开展流动性风险压力测试。

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