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2020年证券从业《法律法规》每日一练(9月23日)

来源:233网校 2020年9月23日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(9月23日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君(ks233wx17)为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法()。

A.经会计师事务所审计

B.经主管部门同意

C.经审查验证

D.公司登记机关审核

参考答案:A
参考解析:公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经会计师事务所审计。财务会计报告应当依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定制作。

2、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为()。

A.CC级

B.C级

C.D级

D.E级

参考答案:C
参考解析:未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为D类。

3、基金财产的债务由()承担。

A.基金管理人员固有财产和基金财产本身共同

B.基金管理人员管理的其他基金的财产

C.基金财产本身

D.基金管理人固有财产

参考答案:C
参考解析:基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

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