您现在的位置:233网校>证券从业>证券市场基本法律法规>证券法律法规模拟试题

2020年证券从业《法律法规》每日一练(10月8日)

来源:233网校 2020年10月8日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月8日)

免费领30天证券题库会员】【证券真题及答案下载】【全真模拟试卷

不积跬步无以至千里,233网校学霸君(ks233wx17)为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、基金托管人应对()出具意见。

Ⅰ.基金财务会计报告

Ⅱ.中期基金报告

Ⅲ.年度基金报告

Ⅳ.基金持有人资信情况报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:根据《证券投资基金法》第三十六条规定,基金托管人应依法履行对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见的职责。

2、关于子公司和分公司的说法,正确的有()。

Ⅰ.子公司是独立的法人,拥有独立的名称、公司章程和组织机构

Ⅱ.分公司不具有法人资格,没有独立的名称、公司章程和组织机构

Ⅲ.分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动

Ⅳ.子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:本题考查子公司与分公司的区别。

3、在进行期货交割时,交割仓库不得有()行为。

Ⅰ.出具虚假仓单

Ⅱ.限制交割商品的入库、出库

Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密

Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为:

(1)出具虚假仓单,Ⅰ项符合题意;

(2)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库,Ⅱ项符合题意;

(3)泄露与期货交易有关的商业秘密,Ⅲ项符合题意;

(4)违反国家有关规定参与期货交易,Ⅳ项符合题意;

(5)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

综上,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意,故本题选B选项。

零基础如何备考证券?老师带你全面解读教材考点,系统辅导锁分,全面保障,加入取证班>>

更多证券从业资格考试相关问题,大家可进入“证券从业资格考试社区”→点击“答疑解惑版块”,在线提问,学霸君将及时进行回复解答。或者添加证券学霸君微信号【ks233wx17】邀您加入2020证券学习交流微信群,与大家一起备考学习!

证券备考推荐:

2020年证券从业考试报名时间及入口||证券试新手报考指南

证券从业资格考试章节习题/易错题/真题免费刷

下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题

精品课程

正在播放:《金融市场基础知识》教材考点

难度: 学习完整版
登录

新用户注册领取课程礼包

立即注册
扫一扫,立即下载
意见反馈 返回顶部