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2020年证券从业《法律法规》每日一练(10月7日)

来源:233网校 2020年10月7日

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(10月7日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君(ks233wx17)为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全以下内控制度()。

Ⅰ柜台市场产品管理制度

Ⅱ柜台交易人员管理制度

Ⅲ柜台交易合规管理制度

Ⅳ柜台交易风险管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:

证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度,保障柜台市场安全、有序运行。

选项Ⅱ“人员管理”不包括在内。

2、在证券公司柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于()。

Ⅰ证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划

Ⅱ证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的公司债务融资工具

Ⅲ银行设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

Ⅳ保险公司设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品:

①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品;

②银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品;

③金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。

3、在全国股份转让系统申请挂牌的公司,必须履行披露义务,所披露的信息应当()。

Ⅰ真实

Ⅱ完整

Ⅲ相关

Ⅳ准确

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全,可以尚未盈利,但须履行信息披露义务,所披露的信息应当真实、准确、完整。

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