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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习六

来源:233网校 2021-04-29 08:48:22

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币( )。

A. 1000万元

B. 2000万元

C. 5000万元

D. 1亿元

参考答案:B
参考解析:本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。

2、( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息 

B.奖励信息 

C.处罚处分信息 

D.收入情况信息

参考答案:D
参考解析:诚信信息包括:基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

3、下列关于公司债券发行业务的一般规定,说法正确的有()。

Ⅰ.公司债券只能公开发行

Ⅱ.公司债券是有价证券

Ⅲ.公司债券的投资风险,由投资者自行承担

Ⅳ.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:Ⅰ项,公司债券可以公开发行,也可以非公开发行。

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