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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习二

来源:233网校 2021-04-29 00:00:00

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案二

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题练习,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、中国证监会与( )、中国银行保险监督管理委员会建立监督管理信息共享机制,加强资产管理业务的统计信息共享。 

A. 会计师事务所 

B. 中国人民银行 

C. 信用评级机构 

D. 资产评级机构

参考答案:B
参考解析:中国证监会与中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会建立监督管理信息共享机制,加 强资产管理业务的统计信息共享。

2、按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定,中国证监会另有规定的除外,依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过(  )种。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

参考答案:B
参考解析:按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定,中国证监会另有规定的除外,依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过4种。但中国证监会另有规定的除外。

3、基金份额上市交易需要满足的条件包括( )。

Ⅰ 基金募集金额不低于1亿元人民币

Ⅱ 基金合同期限为5年以上

Ⅲ 基金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅳ 基金份额持有人不少于1000人

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:基金份额上市交易应符合的条件有:①基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定;②基金合同期限为5年以上;③基金募集金额不低于2亿元人民币;④基金份额持有人不少于1000人;⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。

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