证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习十三
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1、下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任
B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷
C.经理层组织实施各类风险的识别与评估
D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
2、证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确( )在流动性风险管理中的职责和报告路线
A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官
B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监
C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门
D.董事会、经理层、财务总监、合规总监
3、股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份()不得传让
Ⅰ自公司股票上市交易之日起最长半年内
Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年内
Ⅲ在离职后半年内
Ⅳ在离职后一年内
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
4、下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有()
Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户
Ⅱ证券公司与客户之问的纠纷，将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和现金支付等业务
Ⅲ中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务
Ⅳ证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由中国结算系统予以确认
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
约定购回式证券交易，是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的证券登记和资金划付等业务。
证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由交易系统予以确认。中国结算依据交易所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务。
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