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2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题十三

来源:233网校 2021-06-20 00:00:00

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

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1、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A. 30万元以上300万元以下

B. 30万元以上500万元以下

C. 50万元以上500万元以下

D. 20万元以上200万元以下

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参考答案:C            
参考解析:根据《证券法》第一百九十七条的规定,信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。    

2、独立董事最多可以在( )家证券公司担任独立董事。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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参考答案:A            

参考解析:独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。

3、发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》中约定的( )等方式来处理。

Ⅰ提前购回

Ⅱ延期购回

Ⅲ终止购回

Ⅳ交易所认可的其他约定方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看答案        
参考答案:C            
参考解析:本题考查股票质押回购式证券的异常情况处理。

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