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2021年证券从业《法律法规》冲刺模拟试题十

来源:233网校 2021-06-17 10:10:32

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》冲刺模拟练习题及答案

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1、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应采取的措施错误的是( )。

A. 限制为其办理新业务

B. 限制撤销制定业务

C. 限制转托管

D. 自由转出资金

参考答案:D
参考解析:本题考查持续识别客户身份的内容,客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应限制其资金转出。

2、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。

A. 20%

B. 30%

C. 50%

D. 100%

参考答案:B

参考解析:本题考查证券自营业务的风险控制指标。持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

3、设立证券登记结算机构,需要具备的条件包括(  )。

Ⅰ主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

Ⅱ具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

Ⅲ自有资金不少于人民币2亿元

Ⅳ国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:本题考查证券登记结算机构的设立条件。设立证券登记结算机构,应当具备下列条件:自有资金不少于人民币2亿元;具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施;主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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