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2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习十三

来源:233网校 2021-10-23 10:38:45

2021年10月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习十三

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合规管理人员的薪酬应当不低于()。

A.公司内控部门同级人员的平均水平

B.公司总部人员的平均水平

C.公司业务部门人员的平均水平

D.公司同级人员的平均水平

参考答案:D

关于证券经纪人说法错误的是()。

A.从事证券行业的人员

B.可以接受两家证券公司的委托

C.从事客户招揽和客户活动服务

D.取得证券从业资格考试获得执业资格

参考答案:B

证券公司发现客户交易与洗钱有关,向()提交可疑交易报告。

A.客户当地人民银行支行

B.当地证监局

C.中国反洗钱监测中心

D.证券业协会

参考答案:C

下列关于存托凭证的存托人应负担的责任,说法错误的有()。

Ⅰ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带赔偿责任

Ⅱ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担补偿赔偿责任

Ⅲ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人不承担连带赔偿责任

Ⅳ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担按份赔偿责任

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

下列关于证券公司风险控制指标体系说法正确的是()。

Ⅰ.主要风险控制指标包括净资本

Ⅱ.主要风险控制指标包括风险覆盖率

Ⅲ.主要风险控制指标包括总资产

Ⅳ.主要风险控制指标包括稳定资金率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

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