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2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习十四

来源:233网校 2021-10-23 10:36:12

2021年10月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习十四

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公司提供担保的方式不包括()。

A.保证

B.留置

C.质押

D.抵押

参考答案:B

子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官进行考核,考核权重()。

A.不高于50%

B.不高于30%

C.不低于50%

D.不低于30%

参考答案:C

下列对风险承受能力进行五级分类的投资人为()。

A.个人投资者

B.普通投资者

C.专业投资者

D.机构投资者

参考答案:B

公司营业执照应载明的事项包括()。

Ⅰ.住所

Ⅱ.注册资本

Ⅲ.经营范围

Ⅳ.总经理名字

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

下列属于公司提供担保的法定方式有()。

Ⅰ.保证

Ⅱ.出具安慰函

Ⅲ.抵押

Ⅳ.质押

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:C

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