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2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习十五

来源:233网校 2021-10-23 10:36:06

2021年10月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习十五

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证券从业考试往期真题会重复出现,233网校整理了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题演练,每天掌握几道题,攻克高频考点!

()对证券公司实施《证券公司全面风险管理》进行自律管理。

A.证券交易所

B.登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证监会

参考答案:C

下列关于资产支持证券发行对象说法证券正确的是()。

A.资产支持证券应当面向合格投资者发行

B.资产支持证券应当面向普通投资者发行

C.资产支持证券应当面向专业投资者发行

D.资产支持证券应当面向机构投资者发行

参考答案:A

下列关于基金财产债权债务独立性意义说法错误的是()。

A.有利于维护基金财产的独立性

B.有利于保护基金管理人的合法权益

C.有利于维护基金财产的安全

D.有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率

参考答案:B

下列关于证券公司的内部控制主要内容的说法,正确的有()

Ⅰ.业务创新不属于证券公司的内部控制主要内容

Ⅱ.信息系统属于证券公司的内部控制主要内容

Ⅲ.分支机构属于证券公司的内部控制主要内容

Ⅳ.人力资源管理属于证券公司的内部控制主要内容

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

在融资融券业务中,()可以作为客户对证券公司债权的担保物。

Ⅰ.客户的银行存款

Ⅱ.客户交纳的保证金

Ⅲ.客户融券所得的全部资金

Ⅳ.客户在证券公司开户账号内全部证券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

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