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2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习十二

来源:233网校 2021-10-20 10:38:53

2021年10月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习十二

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证券公司的合规负责人由()负责聘任、解聘。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

参考答案:B

证券公司申请融资融券业务资格的,应具有()资格。

A.衍生产品业务

B.资产管理业务

C.证券经纪业务

D.证券分析业务

参考答案:C

关于股份有限公司法律特征错误的是()

A.股份有限公司发起人数无上限

B.股东以认购的股份对其公司负责

C.股份有限公司的资本划分为等额股份

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金

参考答案:A

证券公司发行、交易证券时应遵循的原则包括()。

Ⅰ.自愿

Ⅱ.公开

Ⅲ.客户利益与公司利益双赢

Ⅳ.诚实信用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

下列属于证券公司融资券交易业务特有风险的有()。

Ⅰ.市场风险

Ⅱ.投资风险放大

Ⅲ.强制平仓风险

Ⅳ.交易密码泄露风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A

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