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2021年10月证券从业《法律法规》真题冲刺练习九

来源:233网校 2021-10-19 00:00:01

2021年10月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习九

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股票期权合约义务方的投资者是()。

A.股票期权的买方

B.股票期权的卖方

C.股票期权的结算商

D.股票期权持有人

参考答案:B

根据公司法,高级管理人员不包括()。

A.经理

B.副经理

C.董事长

D.财务负责人

参考答案:C

风险管理部门应向()报送日报、月报、年报等定期报告。

A.董事会

B.监事会

C.股东(大)会

D.经理层

参考答案:D

下列关于有限责任公司解除的说法正确的,有()。

Ⅰ.依法被吊销营业执照,应当解除

Ⅱ.依法被责令关闭,应当解除

Ⅲ.依法被撤销,应当解除

Ⅳ.合伙期限届满,应当解除

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

根据(证券公司全面风险管理规定》,证券公司应当将()纳入全面风险管理。

Ⅰ.分公司

Ⅱ.营业部

Ⅲ.子公司

Ⅳ.孙公司

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B

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