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2022年证券法律法规考前冲刺模拟试题(十九)

来源:233网校 2022-09-13 00:00:15

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。

Ⅰ、投资者利益优先

Ⅱ、勤勉尽责

Ⅲ、客观性

Ⅳ、有效性

Ⅴ、审慎性

Ⅵ、差异性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

参考答案:D
参考解析:本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。
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证券公司的信用风险管理应遵循()原则。

Ⅰ、全面性原则

Ⅱ、内部制衡性原则

Ⅲ、全流程风控原则

Ⅳ、有效性原则

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:本题考查信用风险管理应遵循的原则。

证券咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则()。

Ⅰ、证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务

Ⅱ、证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料

Ⅲ、不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议

Ⅳ、证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务,应当向客户进行必要的风险提示

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

本题考查证券投资咨询人员执业行为的总体要求。选项Ⅳ、属于证券分析师执业行为准则,证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示。

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