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2022年证券法律法规考前冲刺模拟试题(九)

来源:233网校 2022-09-03 00:00:52

()负责债券融资工具交易的日常监测。

A、中国人民银行

B、中国银行间市场交易商协会

C、全国银行间同业拆借中心

D、中央国债登记结算有限责任公司

参考答案:C
参考解析:

本题考查监管部门对非金融企业债券融资工具发行与承销的监管措施。

同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监测,每月汇总债务融资工具交易情况向交易商协会报送。

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下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是()。

A、特殊普通合伙企业属于普通合伙企业,其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B、1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的,应当承担无限责任或者无限连带责任,其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C、合伙人执业活动中,因故意或者重大过失造成的合伙企业债务,以合伙企业财产对外承担责任后,该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D、合伙人在执业活动中,非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务,由全体合伙人承担无限连带责任

参考答案:A
参考解析:

本题考查特殊普通合伙企业。特殊普通合伙企业特殊性在于,只有非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务,由全体合伙人承担无限连带责任,选项A错误。

以下属于投资银行类业务内部控制的是()。

A、项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门加强对业务人员的管理,确保其规范执业

B、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

C、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

D、建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

参考答案:A
参考解析:

区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。

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