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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(5.12)

来源:233网校 2025-05-12 16:26:24

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

根据《证券法》,下列关于禁止内幕交易的相关说法,错误的是()。

A.证券交易内幕信息的知情人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券

B.非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券

C.证券交易内幕信息的知情人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,但可以建议他人买卖该证券

D.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

参考答案:C
参考解析:

C项说法错误,根据《证券法》五十条,第五十三条的规定,禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,【不得】买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者【建议他人买卖该证券】。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,下列措施正确的有

A.建立内幕信息知情人管理制度

B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施,设备的管理

C.与公司工作人员签圈保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

D.对可能知悉敏感信息的工作人员的所有电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

参考答案:ABC
参考解析:

证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用,包括但不限于:

(1)与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密;

(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全;

(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测(并不是所有);

(4)建立内幕信息知情人管理制度。

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,资产证券化业务的基础资产应当权属明确,是可以产生独立、可预测的现金流的特定财产,财产权利不得作为基础资产。()

A.正确

B.错误

参考答案:B
参考解析:

基础资产,是指符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。因此,财产权利可以作为基础资产。

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