2025年证券法律法规精选试题：证券公司客户资产的保护

1、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负 责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。

A.证券公司

B.证券交易所

C.指定商业银行

D.中国结算公司

2、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）。

A.混合管理

B.相互独立、分别管理

C.适当独立

D.共同管理

3、根据《证券公司监督管理条例》下列不属于动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形的是（）。

A.客户支付与证券交易有关的佣金

B.客户进行证券申购

C.客户担保账户内的证券与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例

D.客户支付与证券交易有关的税款

4、 国务院证券监督管理机构可以要求(　　)，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A.证券公司的董事

B.证券公司的股东、实际控制人

C.证券公司的监事

D.证券公司的工作人员

5、 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在(　　)。

A.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

B.指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额

C.客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项

D.客户交易结算资金的存取，可通过指定的存管银行或者国有商业银行办理

6、 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中，正确的有(　　)。

A.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用

B.指定商业银行根据证券公司指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金

C.指定商业银行须为每个客户建立管理账户

D.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构

7、根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。（）

A.错

B.对