2025年证券法律法规精选试题：证券公司的监督管理

1、证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料，其报送的内容不包括（）。

A.年度报告

B.每日报告

C.月度报告

D.临时报告

2、关于证券公司的法定代表人、高级管理人员的离任审计，以下说法正确的是（）。 Ⅰ．证券公司自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构 Ⅱ．必须聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计 Ⅲ．审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职 Ⅳ．证券公司可以安排公司内部合规、审计部门对其进行审计，也可以聘请会计师事务所对其审计，由证券公司自主决定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

3、证券公司提交虚假证明文件骗取业务许可的，应给予（）的处罚。

A.中止业务

B.撤销相关许可

C.没收相关业务收入并处罚款

D.撤销相关许可并处罚款

4、 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括(　　)。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

5、 证券监管机构可以对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括(　　)。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

B.进入证券公司办公场所或者营业场所进行检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

6、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

D.查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户

7、证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。（）

A.错

B.对

8、 证券公司聘任董事、监事和高级管理人员前，应当审慎考察并确认其符合相应的任职条件，自作出聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报送相关备案材料。(　　)

A.错

B.对