您现在的位置：233网校 >证券从业 > 证券市场基本法律法规 > 证券法律法规模拟试题

2025年证券法律法规精选试题：证券公司监督管理条例法律责任

来源:233网校 2025-11-17 00:00:46

分享：收藏

1、下列关于违反规定持有或者管理证券公司股权的表述，说法正确的是（）。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.处以违法所得1倍以上10倍以下罚款

C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款

D.情节严重的，撤销相关人员的从业资格

查看答案

参考答案：A

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十六条的规定，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

2、根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

查看答案

参考答案：B

参考解析：选项B正确：根据《证券公司监督管理条例》第八十六条的规定，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得【1倍以上5倍以下】的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

3、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

查看答案

参考答案：B

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

4、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取的措施有（）。

A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告

B.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责

C.责令处分有关责任人员，并报告结果

D.责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

查看答案

参考答案：A,B,C,D

参考解析：选项ABCD正确：根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告（A正确）；（2）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责（B正确）；（3）责令处分有关责任人员，并报告结果（C正确）；（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（5）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；（6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构（D正确）。

5、下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的法律责任的有（）。

A.没收违法所得

B.罚款

C.警告

D.责令改正

查看答案

参考答案：A,B,C,D

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款（ABCD）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。综上所述，本题选ABCD。

6、违反《证券公司监督管理条例》规定，有下列（）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款。

A.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为

B.证券经纪人从事业务向客户出示证券经纪人证书

C.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

D.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

查看答案

参考答案：A,C,D

参考解析：违反《证券公司监督管理条例》规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款：（1）合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；（2）证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；（3）证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；（4）证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。 B项是合规的行为。

更多证券法律法规试题大家可以直接下载233网校APP进入题库刷题，体验更佳！已经下载233网校APP的可以直接选择“证券从业”--“题库”进行在线刷题。包含科目有金融基础知识、证券法律法规、证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人科目试题。试题类型包括章节练习、章节真题、模拟试卷、历年真题、错题集、考前点题等，如果刷题太无聊还可以参加答题闯关，边做题边拿奖！

(题库界面如上所示）

扫码加证券学霸君，拉你进刷题群！

证券历年考试真题及答案

证券考试历年真题考前一定要刷！证券行业水平评价测试为机考，系统题库抽题，考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题，考场或遇到原题，另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。以下为证券一般从业《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》，证券专项《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务（证券分析师）》、《投资银行业务（保荐代表人）》各科目历年真题及答案。同时可进行在线估估、真题下载等。

证券历年真题答案	在线估分	真题PDF下载
金融基础知识历年真题答案	在线估分	真题PDF下载
证券法律法规历年真题答案	在线估分	真题PDF下载
证券分析师历年真题答案	在线估分	真题PDF下载
证券投资顾问历年真题答案	在线估分	真题PDF下载
保荐代表人历年真题答案	在线估分	真题PDF下载