2026年证券法律法规章节精选题：证券公司反洗钱工作基本要求

1、（）是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪和其他犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。

A.打击毒品

B.反洗钱

C.扫黑

D.防走私

2、下列属于证券公司及其工作人员反洗钱保密范畴的有（）。
Ⅰ．依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息
Ⅱ．依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况
Ⅲ．配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息
Ⅳ．非依法律规定，不得向任何单位和个人提供客户身份资料和交易信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、下列关于证券公司履行反洗钱保密要求的做法，错误的是（）。

A.配合中国人民银行调查可疑交易活动提供相关资料

B.应同行的要求，向同行提供客户相关资料

C.应证监会的要求，依法提供客户相关资料

D.可以在开户协议中与客户约定向外部审计机构提供相关资料

4、下列关于证券公司反洗钱工作的基本要求，说法正确的有（）。

A.证券公司应当按照规定建立健全反洗钱内部控制制度

B.证券公司应当搭建反洗钱信息系统，设立或者指定部门并配备相应人员，开展反洗钱培训和宣传

C.证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责

D.证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理

5、根据《中华人民共和国反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有(  )。

A.毒品犯罪

B.单位犯罪

C.破坏金融管理秩序犯罪

D.贪污贿赂犯罪