1、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，净资本指标与上月相比发生（）以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当向公司全体董事和全体股东。
A.10%
B.20%
C.15%
D.5%
参考答案：B
参考解析：本题考查证券公司风险控制指标报告相关要求。净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。
故本题选B选项。
故本题选B选项。
2、证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A.8%
B.10%
C.50%
D.6%
参考答案：A
参考解析：证券公司风控管理要求证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：1、风险覆盖率不得低于100%；2、资本杠杆率不得低于【8%】；3、流动性覆盖率不得低于100%；4、净稳定资金率不得低于100%。故本题选择A选项。
3、下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。
A.净资本
B.净资产
C.资本杠杆率
D.风险覆盖率
参考答案：B
参考解析：本题考查证券公司风险控制指标。证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本(A选项)、风险覆盖率(D选项)、资本杠杆率(C选项)、流动性覆盖率、净稳定资金率等。故本题选B选项。
4、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取的措施有（）。
A.责令停业整顿
B.指定其他机构托管、接管
C.限制业务活动
D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
参考答案：A,B
参考解析：
选项CD错误：对应当证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施（而不是已经严重危害的情形）。
选项AB正确：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：
选项AB正确：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：
（1）责令停业整顿；
（2）指定其他机构托管、接管；
（3）撤销经营证券业务许可；
（4）撤销。
5、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。（）
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等。
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