2026年证券法律法规章节精选题：普通投资者享有特别保护的规定

1、证券公司向普通投资者销售产品，提供服务，下列做法错误的是（）。

A.向投资者告知可能直接导致本金亏损的事项

B.向投资者告知，在参考投资者适当性匹配意见的基础上，投资者应根据自身能力审慎独立决策，独立承担投资风险

C.告知投资者适当性匹配意见，同时提醒投资者这一意见不代表证券公司对产品或服务的风险和收益作出的实质性保证

D.向投资者充分揭示产品或服务的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响投资者权益的主要风险，具体产品或服务的特别风险除外

2、 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于(　　)年。

A.5

B.10

C.20

D.25

3、 证券公司向普通投资者销售产品、提供服务前，下列说法错误的是(　　)。

A.向投资者告知，在参考投资者适当性匹配意见的基础上，投资者应根据自身能力审慎独立决策，独立承担风险

B.向投资者充分揭示产品或服务的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响投资者权益的主要风险，具体产品或服务的特别风险除外

C.告知投资者适当性匹配意见，同时提醒投资者这一意见不代表证券公司对产品或服务的风险和收益做出实质性保证

D.向投资者告知可能直接导致本金亏损的事项

4、普通投资者在（  ）享有特别保护。

A.信息告知

B.风险警示

C.适当性匹配

D.保证本金

5、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者在(  )方面享有特别保护。

A.信息告知

B.本金保障

C.风险警示

D.适当性匹配