1、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中（ ）是正常经营状态的最低等级。
A.D级
B.B级
C.E级
D.C级
参考答案：D
参考解析：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类十一个级别。其中，C级是正常经营状态的最低等级。
（D级属于非正常经营状态，E级属于已被风险处置的特殊状态）
综上，该题选D。
（D级属于非正常经营状态，E级属于已被风险处置的特殊状态）
综上，该题选D。
2、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，定为（）。
A.B级
B.C级
C.D级
D.E级
参考答案：D
参考解析：被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。
3、下列关于证券公司基本类别的说法中，错误的是()。
A.B类公司风险管理能力与其现有业务相匹配
B.D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围
C.E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施
D.A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险
参考答案：A
参考解析：本题考查基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。中国证监会每年根据行业发展情况，结合以前年度分类结果，事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例，并根据评价计分的分布情况，具体确定各类别、各级别公司的数量。(1)A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险。(2)B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。(3)C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配。(4)D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围。(5)E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
4、 证券公司中，A类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。( )
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：本题考查证券公司的分类管理。A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险；B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险。故本题说法错误。
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