1、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：B
参考解析：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：
（1）最近1年末净资产不低于2000万元；
（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；
（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。[|||][|||][|||][|||][|||]
（1）最近1年末净资产不低于2000万元；
（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；
（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。[|||][|||][|||][|||][|||]
2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于专业投资者范围的说法错误的是（）。
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品
参考答案：A
参考解析：符合以下五种条件之一的则为专业投资者：
第一种：经金融监管部门批准设立金融机构或者在此类机构担任管理人。
第二种：经金融监管部门批准设立金融机构面向投资者发行理财产品。
第三种：社会保障基金、企业年金等养老基金等投资者。
第四种：法人或组织最近1年末净资产不低于【2000万元】、金融资产不低于1000万、有2年以上的证券、基金等投资经验。(A项错误)
第五种：自然人最近3年个人年均收入不低于50万元或金融资产不低于500万，具有2年以上的证券、基金等投资经验或2年以上相关行业的工作经历。
第一种：经金融监管部门批准设立金融机构或者在此类机构担任管理人。
第二种：经金融监管部门批准设立金融机构面向投资者发行理财产品。
第三种：社会保障基金、企业年金等养老基金等投资者。
第四种：法人或组织最近1年末净资产不低于【2000万元】、金融资产不低于1000万、有2年以上的证券、基金等投资经验。(A项错误)
第五种：自然人最近3年个人年均收入不低于50万元或金融资产不低于500万，具有2年以上的证券、基金等投资经验或2年以上相关行业的工作经历。
3、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2
参考答案：A
参考解析：选项A正确：符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：
（1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有【1年】以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者【1年】以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
（1）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有【1年】以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者【1年】以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
4、下列哪些是《证券期货投资者适当性管理办法》规定的第一类专业投资者？（）
A.私募基金管理人
B.期货公司子公司
C.金融机构高级管理人员
D.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
参考答案：A,B
参考解析：选项AB正确：依据《证券期货投资者适当性管理办法》，第一类专业投资者具体包括以下三大类。
（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
（2）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
（3）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII) ，人民币合格境外机构投资者(RQFII) 。
选项CD错误：属于第二类专业投资者。
【知识拓展】专业投资者的范围
(一)第一类专业投资者
第一类专业投资者具体包括以下三大类。
1.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
2.上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
3.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者，人民币合格境外机构投资者。
(二)第二类专业投资者
符合下列条件之一的是第二类专业投资者。
1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：
(1)最近1年末净资产不低于2 000万元；
(2)最近1年末金融资产不低于1 000万元；
(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
2.同时符合下列条件的自然人：
(1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1 部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
(三)由普通投资者转化的专业投资者
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：
1.最近 1年末净资产不低于1 000万元，最近 1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
（2）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
（3）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII) ，人民币合格境外机构投资者(RQFII) 。
选项CD错误：属于第二类专业投资者。
【知识拓展】专业投资者的范围
(一)第一类专业投资者
第一类专业投资者具体包括以下三大类。
1.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
2.上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
3.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者，人民币合格境外机构投资者。
(二)第二类专业投资者
符合下列条件之一的是第二类专业投资者。
1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：
(1)最近1年末净资产不低于2 000万元；
(2)最近1年末金融资产不低于1 000万元；
(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
2.同时符合下列条件的自然人：
(1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1 部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
(三)由普通投资者转化的专业投资者
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：
1.最近 1年末净资产不低于1 000万元，最近 1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；
2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
5、下列属于专业投资者的金融机构有()。
A.私募基金管理人
B.期货公司子公司
C.金融机构高级管理人员
D.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
参考答案：A,B
参考解析：本题考查专业投资者的条件。符合下列条件的是专业投资者：经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
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