1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括（）。
Ⅰ．收入来源和数额、资产、债务等财务状况
Ⅱ．投资相关的学习、工作经历
Ⅲ．风险偏好及可承受的损失
Ⅳ．诚信记录
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2、按照《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）。
A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历
（一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；A项
（二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；B项
（三）投资相关的学习、工作经历及投资经验；
（四）投资期限、品种、期望收益等投资目标；
（五）风险偏好及可承受的损失；
（六）诚信记录；C项
（七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；
（八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；
（九）其他必要信息。
3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向个人投资者销售产品时应当了解投资者的信息可以不包括（）。
A.财务状况
B.基本信息
C.诚信记录
D.教育经历
4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》 的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息有（）。
A.自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息
B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
C.投资相关的学习、工作经历及投资经验
D.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；
（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；
（3）投资相关的学习、工作经历及投资经验；
（4）投资期限、品种、期望收益等投资目标；
（5）风险偏好及可承受的损失；
（6）诚信记录；
（7）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；
（8）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；
（9）其他必要信息。
5、 下列关于客户身份识别的基本要求，说法正确的有( )。
A.证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
B.单位和个人在与证券公司建立业务关系时，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
C.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件
D.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质
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