1、 公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由( )予以警告，并没收违法所得。
A.公司董事会
B.公司股东大会
C.公司登记机关
D.人民法院
参考答案：C
参考解析：本题考查公司清算中违法违规行为及法律责任。公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，并没收违法所得。
2、证券公司向普通投资者销售产品、提供服务前，下列说法错误的是()。
A.向投资者告知，在参考投资者适当性匹配意见的基础上，投资者应根据自身能力审慎独立决策，独立承担风险
B.向投资者充分揭示产品或服务的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响投资者权益的主要风险，具体产品或服务的特别风险除外
C.告知投资者适当性匹配意见，同时提醒投资者这一意见不代表证券公司对产品或服务的风险和收益做出实质性保证
D.向投资者告知可能直接导致本金亏损的事项
参考答案：B
参考解析：本题考查经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息。证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息，并向投资者充分揭示产品或服务的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险，并由投资者签署确认。
3、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前应当告知的信息，下列错误的是()。
A.利益保证承诺
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.投资者适当性匹配意见
参考答案：A
参考解析：本题考查经营机构告知信息。经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：(1)可能直接导致本金亏损的事项。(2)可能直接导致超过原始本金损失的事项。(3)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项。(4)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由。(5)限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容。(6)《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条规定的适当性匹配意见。
4、 对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于10年。( )
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。
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