您现在的位置:233网校 >证券从业 > 证券市场基本法律法规 > 证券法律法规模拟试题

2026年证券法律法规章节精选题:证券公司分类监管的概念

来源:233网校 2026-03-16 13:58:56

1、下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法中,正确的是()。

A.增强核心竞争力

B.减少合规风控

C.减少行政约束

D.便于证券公司广告宣传

查看答案            
参考答案:A
参考解析:本题考查证券公司分类监管制度。证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性监管制度,对促进证券公司加强合规风控、增强核心竞争力,发挥了积极的正向激励作用。

2、下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法,错误的是(  )。

A.提升风险控制能力

B.培育核心竞争力

C.加强合规管理

D.便于证券公司广告宣传

查看答案            
参考答案:D
参考解析:选项D错误:证券公司不得将分类评估结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
选项ABC正确:证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度,对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力,发挥了正向激励作用。
综上,该题选D。

更多证券法律法规试题大家可以直接下载233网校APP进入题库刷题,体验更佳!已经下载233网校APP的可以直接选择“证券从业”--“题库”进行在线刷题。包含科目有金融基础知识、证券法律法规、证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人科目试题。试题类型包括章节练习、章节真题、模拟试卷、历年真题、错题集、考前点题等,如果刷题太无聊还可以参加答题闯关,边做题边拿奖!

(题库界面如上所示)

扫码加证券学霸君,拉你进刷题群!

证券历年考试真题及答案

证券考试历年真题考前一定要刷!证券行业水平评价测试为机考,系统题库抽题,考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题,考场或遇到原题,另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。以下为证券一般从业《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》,证券专项《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务(证券分析师)》、《投资银行业务(保荐代表人)》各科目历年真题及答案。同时可进行在线估估、真题下载等。
证券历年真题答案
在线估分真题PDF下载
金融基础知识历年真题答案在线估分真题PDF下载
证券法律法规历年真题答案在线估分真题PDF下载
证券分析师历年真题答案在线估分真题PDF下载
证券投资顾问历年真题答案在线估分真题PDF下载
保荐代表人历年真题答案在线估分真题PDF下载
相关阅读

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

师资团队

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料