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2026年证券法律法规章节精选题：经营机构履行适当性义务的留底要求
1、在普通投资者申请转为专业投资者时，证券经营机构对其告知警示资料及录音录像资料的保存期限，应当不得少于（）年。
A.20
B.10
C.5
D.15
参考答案：A
参考解析：在普通投资者申请转为专业投资者时，证券经营机构对其告知警示资料及录音录像资料的保存期限，应当不得少于20年。故本题选A选项。
2、普通投资者申请转变为专业投资者时，证券经营机构对其告知警示资料及录音录像资料的保存期限不得少于()年。
A.20
B.5
C.10
D.15
参考答案：A
参考解析：本题考查经营机构需进行现场录音录像留痕的要求。经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。
3、证券期货经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：D
参考解析：证券期货经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查，对于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。
4、在营业场所内办理普通投资者转化为专业投资者应全程录音录像。（ ）
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构应：
1.通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；
2.通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
1.通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；
2.通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
5、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。（）
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。
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