1、下列关于风险管理组织架构 ，说法错误的是（）。
A.证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任
B.证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任
C.证券公司监事会对全面风险管理承担主要责任
D.证券公司各部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的直接责任
参考答案：C
参考解析：选项C错误：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。
选项ABD说法正确。
选项ABD说法正确。
2、根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。
A.首席风险官
B.董事会
C.经理层
D.风险管理部门
参考答案：C
参考解析：选项C正确：经理层对全面风险管理承担主要责任。
选项A错误：首席风险官负责全面风险管理工作。
选项B错误：董事会承担全面风险管理的最终责任。
选项D错误：风险管理部门负责履行风险管理职责。
选项A错误：首席风险官负责全面风险管理工作。
选项B错误：董事会承担全面风险管理的最终责任。
选项D错误：风险管理部门负责履行风险管理职责。
3、下列关于证券公司流动性风险管理应遵循的原则的说法，错误的是（）。
A.审慎性原则
B.预见性原则
C.独立性原则
D.全面性原则
参考答案：C
参考解析：本题考查流动性风险管理的原则。证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则，并不包括独立性原则。故本题选C选项。
4、下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法中，正确的有()。
A.证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别做出差异化数据管理制度安排
B.证券公司应当遵循最大功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程
C.证券公司应当对重要信息系统的开发、测试、运维实施必要分离，保证信息技术管理部门内部岗位的相互制衡
D.在收集使用客户信息之前，证券公司应当公开收集、使用的规则和目的，并征得客户同意
参考答案：A,C,D
参考解析：本题考查证券公司数据全生命周期管理机制。B项错误，证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程。
5、证券公司全面风险管理全覆盖原则要求风险管理覆盖决策、执行、监督、反馈等全部管理流程。（ ）
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：全覆盖原则。全面风险管理应当覆盖各类业务与管理活动；覆盖所有子公司和分支机构；覆盖所有的部门、岗位和人员；覆盖所有风险类型和不同风险之间的相互影响；覆盖决策、执行、监督、反馈等全部管理流程。
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