2026年证券法律法规章节精选题：大额交易和可疑交易报告

1、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

A.证券公司

B.客户

C.银行机构

D.金融机构

2、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地中国证监会

B.所在地中国人民银行

C.注册地中国证监会

D.中国反洗钱监测分析中心

3、证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。

A.中国反洗钱监测分析中心

B.中国证监会

C.当地证监局

D.中国证券业协会

4、当可疑交易符合下列()情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的

B.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的

C.严重危害国家安全的

D.严重影响社会稳定的

5、 金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以口头形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告。(　　)

A.错

B.对